系统和组织控制报告

系统和组织控制报告

治理、风险管理和法规遵循的重要性不断增加,使得组织将注意力集中在其操作的所有方面的内部控制上。系统和组织控制报告为信任和透明度问题(如风险管理)提供了广泛的保证报告服务。有了财务和非财务报告选项,组织可以确保他们应用正确的控制集,并将重要信息传达给利益相关者。

包内含物:
  • 为客户端提供SOC专用软件,以有效地处理SOC业务。
  • 提供宝贵的SOC识别和定制服务。
  • 提供SOC网络安全服务

系统和组织控制报告

什么是系统和组织控制报告?

系统和组织控制报告可以使公司确信服务提供者正在以道德和合乎要求的方式运作。系统和组织控制报告为服务提供者建立了可信性和可信赖性。制度和组织控制报告雇用独立的第三方审计员检查公司的各个方面,例如:

  • 可靠性
  • 可访问性
  • 完整性
  • 保密
  • 隐私
  • 适当的财务报告
  • SOC网络安全

制度控制报告和组织控制报告更有利于评估财务报告控制的效果。SOC报告使服务组织在安全控制方面更加努力,并保证包括所有相关控制标准的测试,因为供应商无法确定其控制目标。

SOC报告的需要

企业需要SOC报告,因为利益相关者需要信任和透明度。组织投入大量的时间和资源来提供保证。SOC报告帮助组织提供认知和利益相关者保证。SOC报告提供了连通性和可重复的报告过程,公司可以一次性评估并向多个利益相关者报告。SOC报告:

  • 最小化合规成本和花费在审核和编写供应商问卷上的时间。
  • 通过灵活、定制设计的报告满足合同承诺和市场关注。
  • 预见整个组织的风险。
  • 提高对利益相关者的信任和透明度。

SOC报告的好处

随着时间的推移,组织已经增加了对3的依赖理查德·道金斯党服务提供者履行业务职能。服务提供者通过提供独立的系统和组织控制报告,帮助维护涉众的信任和透明度。作为一个服务组织,SOC报告有各种好处。

  • SOC报告有助于评估与组织所执行的服务相关的控制的有效性,这不仅有利于用户实体,也有利于组织。
  • 帮助降低第三方供应商的风险。
  • 系统和组织控制报告适用于了解组织如何对向客户提供服务的第三方进行管理。
  • 报告通过提供代表多个用户实体的集体需求的总结报告,有助于减少遵从性承诺。
  • 提高服务组织获取和留住客户的能力。SOC报告和合规被用作一种营销工具,以区别于竞争对手。
  • 系统和组织控制报告增加了服务提供者的可见性。
  • 它明确了组织和客户之间的责任。
  • 识别整个组织的风险。

系统和组织控制报告的类型

SOC报告通过形成有效设计的内部公司治理和管理,使组织有别于同类组织。它专注于提供保证,确保组织的服务到位,以保护客户的资产。

主要有3种类型的SOC报告:

SOC报告类型
  • SOC 1

SOC 1报告强调由服务机构执行的与公司财务报告相关的外包服务。SOC 1报告用于评估服务组织对用户实体财务事项控制的有效性。

  • SOC 2

SOC 2报告将操作风险外包给财务报告以外的第三方。这些报告基于Trust Services标准,该标准包括五个要素:安全性、可访问性、完整性管理、机密性和私密性。SOC 2reports aim to meet the needs of a wide range of users who need proper information and assurance about the controls at a service organization related to security, accessibility, integrity, confidentiality, and privacy of the information processed by the systems.

  • SOC 3

SOC 3被称为sytrust或Web Trust,涵盖与SOC 2类似的报告领域,但SOC 3不像SOC 2那么全面。SOC 3报告没有包含某些细节的描述和测试结果。SOC 2报告限制了用户,而SOC 3报告是一种通用报告,是营销目的的一个很好的工具。

什么是网络安全SOC ?

网络安全SOC是一个以市场为导向、灵活和自愿的报告结构,以协助组织管理其网络安全风险和该计划内控制的可信度。网络安全SOC对于需要计算其网络安全位置的大型企业非常重要。网络安全SOC需要随着时间的推移,为想知道网络安全风险是否得到适当纠正的董事会成员量化风险。

SOC评估过程

SOC评估过程,帮助组织确定哪种类型的SOC报告将使组织受益。SOC评估过程从SOC准备就绪评估开始。该过程旨在帮助组织识别缺陷、差距和其他潜在的警告,以便管理层能够了解改进情况的方法。SOC评估过程包括与专门负责SOC报告的审计公司合作。

为什么要求供应商提供系统和组织控制报告?

通常情况下,供应商不提供系统和组织控制报告,这会导致组织在对供应商进行尽职调查分析时需要考虑的不良后果。实际上,对于任何供应商来说,都没有制定系统和组织控制报告的具体标准。对系统和组织控制报告的要求需要直接来自供应商的客户。客户必须将尽职调查标准告知供应商。许多新进入该行业的供应商一定不会意识到SOC报告的存在,直到他们的客户不会开始向他们施加压力。

客户应要求获得正确的SOC报告

客户应向供应商要求正确的SOC报告。SOC报告包括组织的各个方面和要素。SOC 1报告有利于评估财务报告控制的效果。而SOC 2或SOC 3报告包括与系统安全性或可用性相关的方面,而不是财务交易处理。
一些组织根据他们向特定客户提供的服务类型,同时生成SOC 1和SOC 2报告。因此,确保报告最适合组织的风险是很重要的。

用户组织负责请求、接收和审查SOC报告,并确认报告涉及所接收的适当服务。对于用户组织来说,主动监控供应商的活动并要求供应商提交SOC报告是非常重要的。

Enterslice如何帮助客户完成SOC报告?

Enterslice通过其专业人员在组织的报告过程中带来熟练程度和认知。我们的专家团队通过以下方式帮助组织指导SOC认证和报告的复杂性:

使用相关的SOC框架进行警惕的评估,并向客户提供改进建议。它有助于识别存在潜在差距的领域。

如何到达Enterslice?

填写的表格

得到一个回调

提交文档

跟踪进度

得到可交付成果

常见问题

的适用性SOC1

•金融服务——托管服务

•要处理的医疗保健索赔

•工资处理

•支付处理

soc2和soc3的适用性

•企业云电子邮件

•云协作

基于软件即服务(SaaS)的人力资源服务

•存放第三方数据的SaaS企业系统

•涵盖安全性、可用性和隐私等要素是关注领域的服务

SOC报表结构包括传统SAS 70、SOC 1、SOC2和SOC3。SOC报告包括-

•审计师的意见

•管理断言

控制目标和控制活动

•操作效率及其结果的测试。

•SOC1内部控制和财务报告报告。

•SOC2报告安全性、可用性、维护完整性、保密性和隐私控制。

•SOC3报告了与SOC 2相同的关键元素,即安全性、可用性、维护完整性、机密性和隐私控制。

SOC报告由客户的审计师、客户的控制者、管理层和监管者使用。报告也根据保密协议共享。SOC 3reporting is publicly available to anyone. SOC reporting helps in meeting the contractual commitment through flexible and customized reporting .SOC reporting helps in improving the business and increases the trust of the stakeholders.

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