向SEBI登记承销商

向SEBI登记承销商

所有的承销商在证券市场上都很重要。承销商是指在承销某一证券时具有特定角色和责任的指定个人。该问题将涉及公司的股票和证券。根据印度证券交易委员会法案第29条规定,1992年政府带来了与承销商有关的各种规则。所有形式的机构和组织在开始活动之前在SEBI注册是很重要的。因此,必须向SEBI登记承销商。

包内含物:
  • 保险商登记程序
  • 在SEBI登记承销商所需的文件
  • 与相关监管部门联系办理注册手续
  • 端到端支持
向SEBI登记承销商

保险公司在SEBI的注册概述

在通过与SEBI有关的注册承销商的程序和程序之前,了解承销商的含义是很重要的。根据1993年《印度证券交易委员会(承销商)规则》第2(f)条,承销商是在承销与股票或证券有关的发行中负有主要责任的个人。根据上述条例第2(g)条的规定,在现有股东或公众不承诺认购股份的情况下,承销可定义为一种约定认购法人团体股份的协议或合同。

根据上述规定,任何组织或个人在没有SEBI的有效证书的情况下,都不需要进行与发行相关的工作。因此,承销商必须在SEBI注册。上述条例第3(1)条规定了在SEBI注册保险人的规定。

然而,如公司或机构已申请注册证明书或尚未领取注册证明书,则可进行上述活动。这是根据上述条例第3条规定的。有关申请必须符合上述规例第12条的规定。

根据第3(2)条,股票经纪人或商业银行家在进行与承销某一特定发行有关的活动时,不需要单独的注册证书。因此,从上面可以清楚地看出,在SEBI注册承销商是一个强制性步骤,需要考虑的是所有组织进行与承销特定发行相关的活动。然而,如果该机构从事与股票经纪或商业银行业务有关的活动,则不需要此类证书或登记。

在SEBI注册承销商的好处

以下是在SEBI注册承销商的好处:

在SEBI注册承销商的好处
  • 遵守法律

    所有机构或个人都必须遵守有关在SEBI注册承销商的要求。如果这样做,该组织将符合相关证券法。

  • 与承保有关的声誉

    在SEBI注册的组织将在公众的眼中获得声誉。

  • 不断更新

    通过在SEBI注册,将不时向组织提供通知和更新。因此,当涉及到治理和合规时,通过这种适当的形式,组织可以保持警惕。

保险公司在证监会注册的资格标准

承销商必须符合下列资格准则,才可向证监会登记:

保险公司在证监会注册的资格标准
  • 支付的费用

    申请人必须向SEBI支付注册承销商所需的费用。1993年《印度证券交易委员会(承销商)规则》第4(c)条规定了这种要求。与注册申请一起支付的不可退还的费用为25000卢比/-。在授予初始注册证书时,每个保险人应支付13133,300卢比的费用。

  • 与法团团体的协议

    承销商必须确保与某法人团体或机构有事先协议或合约,证明申请人将就手头的特定发行提供承保服务。1993年《印度证券交易委员会(承销商)规则》第4(b)条规定了这种要求。

  • 遵守规则

    申请人必须确保他遵守由SEBI和其他监管机构提供的规则。1993年《印度证券交易委员会(承销商)规则》第4(d)条规定了这种要求。

  • 变化的状态

    申请人必须确保,如果他被授予这样的登记,将事先获得董事会成员和股东的同意。1993年《印度证券交易委员会(承销商)规则》第4(a)条规定了这种要求。

  • 基础设施的办公

    对于在SEBI注册的承销商,需要在办公室有适当的基础设施。这将包括办公室空间、足够的人力和雇员的存在,以履行所有职责。这将符合上述规例第6(a)条的规定。

  • 关键管理人员的经验

    申请人必须具有与发行相关的某种形式的过去经验。董事或股东必须至少有两年的承销时间。这将符合上述规例第6(b)条的规定。

  • 资本充足率要求

    根据上述规例第6(d)条,申请人必须确保满足与资本充足率有关的要求。资本充足率必须不低于200万卢比的净资产。

    如果股票经纪人从事与承销某一特定股票有关的活动,则必须符合证券交易所规定的资本充足率要求。

    如果商业银行家从事与承销某一特定发行相关的活动,则必须满足《1992年印度证券交易委员会(商业银行家)条例》第7条的资本充足率要求。

    注:上述净资产要求

    对于独资企业或团体,资产净值要求为申请人的供款金额,并包括自由准备金。

    就公司或法人团体而言,资产净值规定是申请人帐簿上的已缴资本及自由储备的金额。这是在申请人根据第3(1)条提出申请的时候。

  • 主要管理人员没有被定罪

    公司的主要管理人员不得有任何形式的犯罪记录,也不得因资不抵债而未解除职务。

  • 通过合适人选

    关键的管理人员必须通过合适的人选测试。这些要求将由SEBI不时执行。

保险公司向证监会登记程序

在SEBI注册承销商必须考虑以下程序:

  • 申请人必须以表格a提出申请。该申请必须向董事会提出。在此之后,委员会将审查申请,看申请人的要求是否符合对保险商的要求。
  • 如果需要更多的信息或文件,委员会将通知申请人所需的更多信息。在SEBI登记为承销商的申请人也将有机会出席董事会的申请。
  • 申请必须按与保险人有关的要求确认。如果申请不符合上述要求,则该申请将被拒绝。申请人如符合上述资格标准,即符合上述规定。资本充足率要求必须由申请人考虑。
  • 如果申请没有任何问题,那么委员会将向申请人发出通知,通知其授予与在SEBI注册的承销商有关的证书。通常这一过程将在提交申请之日起一个月内进行。
  • 注册证明书会以表格b发出。但有关规定须视乎申请人缴付适当费用而定。申请人须按附表II的规定缴付有关费用,以便发给注册证明书。
  • 每个申请人都必须遵守1993年《承销商条例》第13条规定的行为守则。

如未获批准注册,须遵守的程序

如果承销商未能在印度证监会注册,则须考虑以下程序:

  • 在申请后,将在30天内作出批准或拒绝申请的决定。
  • 根据第10条,申请人将有机会向董事会发表意见。
  • 第10(3)条将给予申请人从通知之日起30天的时间来重新考虑有关保险人注册的决定。委员会将考虑不同的理由,并回复申请人有关的决定。
  • 被拒绝申请的保险人,必须停止履行由保险人履行的职责。这与《承销商条例》第11条有关。

续办承保人登记

保险商证书是有有效期的。这张证书的有效期只有三年。

第9条规定申请人须办理注册证书的续期手续。这种续签程序必须在证书期满前三个月进行。

如申请人须办理证书的续期手续,续期手续的规定将与发给初始注册证书的规定相同。

对不符合注册规定的处罚

根据《承销商规例》第25条,如果承销商、股票经纪人或商业银行家未能遵守所施加的条件或违反与承保有关的任何条文,则会导致下列情况:

  • 暂停注册
  • 登记证书之注销或撤销

    •如果申请人:

  • 违反上述规则的任何合规性要求。
  • 未按证券交易所董事会要求提供与承保业务有关之资料者。
  • 不按董事会的要求定期提交申报表。
  • 在任何正式调查或询问过程中不配合。
  • 未按照上述条例第12条规定缴纳注册费用的。
  • 从事某种形式的不当行为或犯罪活动。

承销商向证监会登记所需的文件

承销商在印度证监会注册时,须提交以下文件:

合作伙伴/ LLP)

  • 合伙契约
  • 合作伙伴信息
  • 与合伙人有关的详情
  • 形成一个

公司

  • 公司注册证书
  • 组织大纲及章程细则
  • 形成一个
  • 关于董事和股东的信息
  • 公司通过的董事会决议副本
  • 申请人成立公司的年份资料
  • 组织结构图提供与所有员工职责相关的详细信息
  • 所有东主/合伙人/经理/高级职员/董事的资料
  • 办公室/楼层图则详情及其他雇员资料
  • Lakhs的资本结构信息
  • 已签署的有关授予注册证明书的声明(向证监会登记保险人)

如何联系Enterslice在SEBI注册承销商

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常见问题

承销商是为某一特定发行的股票或证券进行承销的个人或公司。

是的,根据1993年印度证券交易委员会(承销商)的要求,承销商的注册是强制性的。

承销可以定义为一种协议或合同,规定在现有股东或公众不承诺认购的情况下,认购法人团体或机构的股份或证券。

遵守与SEBI相关的规则是确保这种注册形式的主要好处之一。

申请人须在表格“A”内提供详细资料,以便登记。

证书的有效期是3年。

净资产是申请人投资的金额加上存在公司的自由准备金的金额。净资产要求适用于独资企业和公司。

可以,上述机构可以开展承销业务。这些实体无需单独申请注册。

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