共同基金在印度证券交易委员会的注册:概述

共同基金可以被定义为一种金融工具，它汇集了来自不同投资者的资金，投资于政府债券、公司债券、股票和上市公司等证券，并与其他投资者分享利润或损失。

共同基金由印度证券交易委员会(SEBI)批准的资产管理公司的专业经理管理。

SEBI监管共同基金的注册。这个监管机构的主要目标是维护投资者的利益，并宣传共同基金的运作，以简化监管向印度证券交易委员会登记共同基金。

互惠基金的种类

下面列出了不同类型的互助基金

开放式互惠基金

这种类型的共同基金没有任何锁定期或到期日，并随时接受投资和赎回。如果投资者正在寻找资金的流动性，这是有益的。

• 封闭式共同基金

共同基金有一个指定的锁定期，投资者只能在新基金发售期间选择封闭式计划，并在锁定期届满后赎回。

• 间隔互惠基金

顾名思义，这只共同基金使投资者能够以预先设定的时间间隔交易单位。这种类型的基金提供了上述两种基金的优点，并保持两者之间的平衡。

在SEBI注册共同基金的先决条件

申请人在SEBI注册共同基金必须遵循一些特定的先决条件，例如。

• 根据1881年印度信托法的规定，共同基金必须注册为信托
• 资产净值至少为5亿卢比的资产管理公司必须单独注册。
• 申请人必须熟悉与SEBI共同基金注册相关的具体条款，例如
• 单位持有人这是分配给共同基金投资者的术语。
• Portfolio-这指的是一篮子证券
• 资产净值-指每只互惠基金的单位价值
• 资产管理公司是一个管理投资者投资的组织。
• 保荐人应出资至少占公司净资产的40%。
• 重要的是要按照规定的规定，指定一名托管人保管黄金和与黄金有关的工具。
• 申请人必须有至少5年经营金融服务业务的经验，并拥有正资产净值。
• 申请人必须符合合适人选和合适人选的标准，并对业务运作有一定的了解。
• 保荐公司的协议备忘录目的条款必须允许共同基金活动。

向印度证券交易委员会登记共同基金的文件清单

在印度证券交易委员会注册共同基金的文件清单如下

• 在印度证券交易委员会以任何身份注册的所有关联公司/集团公司/子公司的完整清单，以及其注册号。
• 其任何发起人、集团或关联公司是否在任何认可证券交易所上市。
• 违反/不遵守印度或国外任何监管机构执行的任何证券相关法规的实例清单，以及贵方是否就此采取了任何措施。
• 保荐公司或董事没有被发现有欺诈、不当行为等罪行的声明书。
• 任何与印度储备银行注册为NBFC或任何其他身份的公司的详细信息。
• 两套AMC和受托公司的MOA和AOA(即一套用于SEBI和另一套ROC记录)
• 一个详细的商业计划．
• 关于AMC使用的基础设施的详细说明。
• 审核员证书，证明:
• 赞助商为AMC贡献了40%的净资产
• AMC的净资产不低于5亿卢比
• 印度储备银行/其他监管机构批准赞助共同基金的目的。
• 已签署的信托契约和投资管理协议副本。
• 保荐人承诺向AMC提供额外资本直至其营运盈亏平衡，以保障单位持有人的利益。

申请人必须在收到SEBI的通知后30天内提供所有必要的信息，否则案件将被视为关闭。

向印度证券交易委员会登记共同基金的程序

在印度证券交易委员会注册共同基金必须遵循以下程序

• 填写申请表

注册的第一步是由申请人提交表格A。

• 提交必要的文件并支付必要的费用

下一步是提交申请表以及必要的文件，并按照1996年SEBI(共同基金)条例第3条支付必要的费用。

• 申请和文件的审查

下一步是对整个申请的审查，包括对申请表和文件的验证。

申请人必须确保提供完整的资料;否则，委员会可拒绝该申请，并指示申请人填写所需文件，以便在规例所订明的时间内向申请人提供所需文件。

签发注册证明书

董事会对申请和文件满意后，颁发注册证书。

互惠基金须在每年4月15日之前支付，并按注册后年度起的每个财政年度规定支付年费。

最低限额为25万卢比，最高限额为10万卢比。

保荐人不符合资格条件的，证券交易委员会可以拒绝其申请，并通知申请人。