投资组合经理在SEBI注册

投资组合经理在SEBI注册

Enterslice可以帮助您在SEBI注册投资组合经理的所有合法性。与我们的法律专家联系,寻求指导。

包内含物:
  • 向SEBI提交《投资组合经理注册申请》
  • 商业案例分析
  • 端到端跟踪SEBI
  • 协助制定商业计划
投资组合经理在SEBI注册

谁是投资组合经理?

投资组合可以定义为股票、大宗商品债券、现金和现金等价物交易所、贸易基金、封闭式基金等投资的集合。投资组合管理对投资者来说可能是复杂和令人厌烦的,因此,投资者指定一个投资组合经理进行这种管理。

投资组合经理是代表客户负责管理、提供建议和监督投资组合的法人团体,并收取一定费用;投资组合经理的主要功能是管理投资者的资金,以提供最大的效益和良好的投资回报。投资组合经理也被称为基金经理。

根据SEBI的规定,在进行所需的活动之前,公司法人必须注册为投资组合经理。这些规定是根据1993年SEBI(投资组合经理)条例规定的。

投资组合经理的角色

投资组合经理的角色在下面解释

  • 代表客户作出投资决策,为客户提供最佳的投资回报
  • 制定投资策略和管理投资组合。
  • 确定收入、年龄和承担风险的能力,为客户确定最佳的投资计划。
  • 向客户介绍金融市场上的各种投资机会

投资组合经理的类型

投资组合经理的突出类型是:-

  • 股票投资组合经理

这些经理是股票市场的专家,根据客户的风险承受能力,帮助客户在多种证券中配置资金。

  • 增长的投资组合经理

这些专业人士积极投资于高增长的资产。然而,他们工作的客户有较高的风险承受能力,并寻求快速获利。

  • 收入投资组合经理

在这里,投资组合经理致力于在长期内提供安全和体面的投资回报。

投资组合经理的好处

拥有一个投资组合经理的好处如下-

最大回报

经理为分析和选择最佳资产类别提供了一个结构化的框架。投资者可以用有限的资金获得高回报。

流动性管理

投资者可以在这种模式下选择资产,并在需要资金时迅速卖出。

避免风险

由于证券市场的波动性,投资证券的风险很大,有很高的潜在损失。投资组合经理通过将风险分散到证券来帮助降低风险。

改善金融的理解

它们有助于提高投资者管理其投资组合的金融知识和金融概念,以及运行的金融市场,这将增强金融理解。

帮助做出正确的投资选择:-

它们使客户能够根据目标和目的就投资计划做出更明智的决定。

项目组合管理所涉及的步骤。

确定目标和限制条件

对于一个好的投资组合,投资者必须确定所有能在资本中提供体面回报或增值的目标,这可以在投资组合经理的帮助下完成

资本市场分析

分析公司过去的业绩和未来的预期,以帮助识别公司的预期回报和相关风险的跟踪记录。

战略资产配置

管理者对资产进行战略性配置,以保证低风险和高收益。

证券分析

证券是根据其价格、风险、预期收益等进行分析的。

投资组合的执行:-

在选择了证券之后,下一步就是通过投资来执行证券,包括证券的买卖。

投资组合的修正:

执行后,对投资组合的收益进行持续监督,检查它是否提供了投资回报。修改投资组合是指增加、删除或转移股票、债券、共同基金或政府证券。

评估投资组合

为了提供良好的投资回报、风险因素和对公司未来的预测,对金融市场进行持续的评估是很重要的,这也包括对投资组合的优缺点的评估。

投资组合经理在SEBI注册的资格标准

在SEBI注册投资组合经理必须满足以下资格标准

  • 申请人必须具有中央政府或任何国家政府认可的大学或机构或外国大学颁发的财务、会计、法律或企业管理专业资格。
  • 申请人必须有至少十年的证券市场相关活动经验,股票经纪人,投资组合经理,或基金经理。
  • CFA协会颁发的CFA执照。
  • 申请人必须满足inr2cr的资金要求。
  • 申请人必须有足够的基础设施,如人力、办公空间和设备,以有效地进行投资组合经理的工作。
  • 申请人必须披露所有与针对申请人的纪律处分或拒绝申请人先前提出的申请或涉及任何诉讼有关的信息。
  • 申请人必须是一个合适的人。

证券投资组合经理在SEBI注册的程序

在SEBI注册投资组合经理时,必须遵循以下程序

递交申请表格

申请人必须向SEBI提交表格A,并缴纳10万卢比不可退还的费用。

SEBI提交表格及核实申请

申请人提交申请表后,由SEBI官员对申请表进行审核。委员会将审查申请,以确定申请是否符合证监会的规定。如有任何不符或不符合规定之处,董事会可要求申请人提供进一步资料或召见申请人本人

颁发注册证书

如委员会完全符合上述规定,则在表格B内发出的注册证明书。

关于投资组合经理在SEBI注册的后注册合规

注册投资组合经理必须满足的注册后条件列举如下。

  • 投资组合经理需要将投资组合经理的地位和构成的任何变化通知董事会,并为此事先获得董事会的批准。
  • 如果投资者有任何投诉,投资组合经理必须采取充分的措施来纠正该投诉,该投诉必须在一个月内解决。
  • 对投资组合经理来说,保持大量抱怨、它们的性质和其他细节的记录是必要的,并将这些记录传达给董事会
  • 投资组合经理被要求始终保持至少5000万卢比的净资产。
  • 投资组合经理可以从客户那里接受至少500万卢比或至少价值500万卢比的证券。
  • 经理必须遵守根据本法案制定的所有规章制度。

常见问题

投资组合经理是向投资者提供建议和指导,并帮助他们根据自己的需求进行投资的法人团体。

申请人需要向董事会提交申请,以获得SEBI的投资组合经理注册。

投资组合经理的最低净资产是5亿卢比。

投资组合经理将其客户基金投资于在公认证券交易所、共同基金和黄金市场上市的证券。他们还投资非上市证券。未上市证券包括房地产投资信托、另类投资基金和基础设施投资信托等单位,它们没有在印度公认的证券交易所上市。

开一个PMS账户,客户端至少接受50万卢比。

一旦SEBI授予注册证书,其有效期为3年。

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