在SEBI注册投资顾问

在SEBI注册投资顾问
₹4,99999 * / -
包括一切的
  • 应用程序填充之前
  • 商业案例分析
  • 端到端SEBI随访
在SEBI注册投资顾问

谁是投资顾问?

根据1940年的《投资顾问法》,投资顾问是指通过直接管理客户资产或通过书面出版物提供投资建议或进行证券分析以获得费用的任何个人或团体。他们享有一定程度的自由裁量权,这使他们可以代表其客户采取行动,而无需在执行行动前获得任何正式许可。他们主要提供有关证券或投资产品的投资、购买、销售或其他交易的建议,以及关于包含证券的投资组合的建议(参见1956年《证券合同监管法案》第2(h)条,以了解证券一词所涵盖的所有工具)或投资产品。此建议可以以书面、口头或任何其他沟通方式提出。

SEBI注册投资顾问的义务和责任

  • 他们应该以受托人的身份和客户的利益行事
  • 他们有不泄露任何机密信息的责任
  • 他们应该遵守指定的行为准则
  • 他们应该对投资者进行风险分析和风险评估
  • 他们的职责是确保投资应该适合和适合客户的风险状况
  • 书面记录应保存5年
  • 应保持适当的制度和程序,以解决客户的不满。

任何投资顾问使用任何装置或计划诈骗任何客户或准客户,均属违法。

投资顾问可以是任何形式,例如:

在成为投资顾问之前,你必须在SEBI注册SEBI(投资顾问)条例,2013作为RIA。一旦注册,他们有义务作为受托人,即规定只佣金免费的产品。

申请SEBI注册投资顾问的程序如下:

  • 申请注册为投资顾问的申请人须以表格A连同规例所规定的所需文件提交申请,并缴付不获退还的费用

  • S.No。 特定的 费用
    1. 个人和公司 5000
    2. 适用于法人团体,包括有限责任合伙企业 25000

  • 在收到申请书后,联委会可要求申请人提供进一步资料或作出澄清,甚至可要求申请人就有关投资顾问服务的事宜亲自到联委会作证。申请人注册的总时间完全取决于他们如何满足所有的要求,并在各方面提供完整的信息。
  • 在颁发证书前,委员会会考虑以下几点:

1.申请人是否个人、法人团体或商号;
2.如申请人为个人,须具备下列资格

  • 具有金融、会计、工商管理、商业、经济、资本市场、银行、保险或中央政府、国家政府认可的机构或外国认可的大学、机构或协会的专业资格或研究生学位或研究生文凭;或
  • 任何学科的毕业生,在金融产品、证券、基金、资产或投资组合管理方面有至少五年的咨询经验。
  • 或第7条规定的其他要求

3.如申请人是法人团体,则代表申请人提供投资意见的所有代表均符合规例第7条所指明的适当资格及核证;同样,对于公司或有限责任公司

4.申请人是否符合下列规定的资本充足率要求;

  • 如属法人团体,其净值应不少于25个十万的而个人或合伙企业的净资产不应少于印度卢比一辆

5.申请人、其代表及合伙人(如有的话)是根据附表11所指明的准则而确定的合适人士

  • 一旦董事会信纳申请人符合规例所订明的所有要求,则应在收到下列规定的费用后,向申请人发出通知:
S.No。 特定的 费用
1. 对于个人和公司
10000年
2. 法人团体包括有限责任公司
合作伙伴关系
00000

委员会须发出规例所指明的表格B的注册证明书。除非被暂停或取消,否则它仍然有效。

注册后遵从性:

  • 必须不时遵守SEBI规定的报告要求。
  • 他们必须定期访问SEBI网站,查看与他们的市场有关的任何更新/通告/指南。
  • 在一段合理的时间内,他们必须向SEBI通报任何已经向SEBI提供的细节的重大变化。

Enterslice是一家为客户端到端提供服务的法律技术公司。申请注册为投资顾问的申请人可通过我们的邮箱与我们联系info@m.cinithirai.com..详细信息请见我们的网站www.m.cinithirai.com

相关文章

相关文章
2021年4月23日,
印度证券交易委员会

SEBI(股票经纪人)(修订)条例,2021年

2021年3月30日,印度证券交易委员会通知了《2021年SEBI(股票经纪人)修订条例》。这些规定是为了……

阅读更多
2021年4月13日
印度证券交易委员会

根据2011年SEBI(大规模股份收购)法规的披露要求

根据2011年SEBI(大量收购股份和收购)法规,有某些披露要求。在这篇文章中,我们将看……

阅读更多
2020年12月22日
印度证券交易委员会

投资顾问在SEBI注册的要求

投资顾问是那些有义务为拥有高净值或增加投资的公司或个人提供财务建议的人。

阅读更多
2020年3月30
联邦应急管理局金融业务印度注册

印度政府对外国直接投资(FDI)的批准

在当前的经济形势下,没有一个国家能被全球化的冲击所忽视,每个国家都是相互依赖的。

阅读更多

为什么Enterslice ?

亚洲最具创新力的100家公司

亚洲最具创新力的100家公司-转移注意力

美国商界30位30岁以下富豪

福布斯30位30岁以下美国商业和工业人物榜单。

由300+合格的CA和CS提供服务

由300+合格的CA和CS提供服务

亚洲最具创新力的100家公司-转移注意力

亚洲最具创新力的100家公司-转移注意力

值得信赖的合作伙伴