外国证券投资者登记-概述
要了解境外投资组合投资者注册的含义，首先要了解投资组合的含义。投资组合被理解为一组证券，代表着进行不同形式投资的特定资金池。因此，外国证券投资者可以理解为投资于这些证券的投资者。
发行股票和证券的公司将在证券交易所注册。想要在证券交易所注册其证券的印度公司必须遵守与印度证券交易委员会(SEBI)有关的要求。
任何个人或机构想要以外国证券投资者的身份进行证券交易，都必须向相应的委员会提出申请并获得注册证书。即使是资产管理公司审慎管理下的离岸基金，也必须根据外国投资组合投资者登记提出申请。该离岸基金必须在180天内完成注册。
根据SEBI (FPI)规定，2019年，任何申请人都必须与指定存管参与者(DDP)联系，以申请外国证券投资者注册。DDP是根据2019年法规第三章获得董事会批准的个人或机构。为了考虑FPI下不同形式的注册，DDP将作为申请人和董事会之间的中介。
因此，申请人必须满足DDP以及外国证券投资者注册委员会的要求。
外国证券投资者登记下的投资类别
根据外商投资的风险程度，FPI登记下的投资分为三类。以下是FPI注册的类别:
- 第一类FPI
通常这种形式包括对不同形式的政府机构的投资。这将包括政府机构、主权财富基金、国际银行和央行。
- 第二类FPI
这一类别将包括不同形式的资产管理公司和养老基金。这将包括资产管理公司、投资基金、维护投资组合的经理、银行、养老基金和其他受监管的基金。
- III类FPI
任何不包括在第一类或第二类FPI下的投资者都属于这种形式的类别。这将包括HNI、个人投资者、家庭和企业持有的债券。
外国证券投资者登记的好处
以下是外国证券投资者注册的好处:
- 第二市场增加
二级市场肯定会增加。由不同的外国机构进行二次发行将大大促进股票发行。
- 汇率好处
通过注册为外国证券投资者，该投资者还可以享受不同形式的汇率利益。
- 更有竞争力
既然是外商投资，海外市场是开放的。这对外国投资者有利，因为海外市场竞争激烈。
外国证券投资者登记的最低资格标准
DDP将决定申请人的要求。在考虑了这些要求之后，证书将被授予。外国证券投资者登记申请人必须满足以下资格标准:
- 申请人必须不是印度居民或印度居民。
- 申请人不得同时为非海外居民户口或海外居民户口持有人。如申请人属上述类别，他便不符合此形式的登记资格。
- 根据董事会的要求，印度居民、海外ri或OCI都有资格。
- 申请人必须身在外国，并且是证券监督管理委员会国际组织多边谅解备忘录的成员及签署人。如果申请人不是，那么他必须是与董事会签署双边谅解备忘录的人。
- 申请人国家的中央银行必须是国际清算银行的成员。
- 申请人必须提供25%以上的语料库。
- 申请人必须没有受到任何联合国安全理事会(UNSC)的制裁。
- 申请人不得是金融行动特别工作组(FATF)任何灰色名单成员国的成员。
- 申请人亦必须符合“合适人选测试”的范畴。这一要求将根据2008年印度证券交易委员会(中介机构)条例的附表II。
- 如果申请人是国际金融服务中心所属国家的居民，他也有资格申请
外国证券投资者登记程序
申请人必须采用以下程序申请外国证券投资者登记:
- 填写第一附表
考虑注册为外国组合投资者的申请人必须首先提供2019年SEBI(外国组合投资者)法规第一个附表所要求的信息。想要注册为FPI的申请人也可以使用在线方法。普通申请表格由NSDL应该考虑网站。
- 注册费
根据条例3和条例7(3)，申请人必须支付注册为外国证券投资者的规定费用。按订明类别登记须缴付以下费用:
•I类3000美元
•第二类300美元
这种登记费必须在三年内每街区缴纳一次。这将被要求进行到登记有效为止。
注:特殊机构有豁免，包括国际银行和多边机构，包括世界银行。这些免交中央政府税款的机构不需要缴纳注册费。
- 审核申请
DDP将审查外国证券投资者登记的申请。如果在申请方面没有问题，那么DDP将提供带有注册号码的注册证书。这个数字将由国家证券存管有限公司(NSDL)产生。DDP必须确保在30天内完成与申请处理有关的程序。DDP还有权要求提供有关应用程序的信息。
- 收费
DDP每三年向申请人提前收取一次费用。一旦收取了费用，同样的费用将汇入董事会。此费用须于每月的第5个工作日前缴交。与此同时，FPI的细节必须以规定的格式提及。不过，有关费用只会在申请人获发注册证明书后才获缴付。
- 拒绝申请
如申请所提供的资料有误导性或不符合规定，则该申请将会被发展局拒绝。不过，在拒绝申请前，发展局会提供机会听取申请人的意见。自申请被驳回之日起，申请人须发出申请复议通知书。这必须在收到通知后30天内完成。
境外证券投资者网上登记流程
- 申请人可以访问以下网站网站．
- 在此，申请人可使用“通用申请表”进行FPI注册。
- 这将在“用户注册表格”下提供，该表格如下所示链接．
- 托管人可以代申请人填写申请表。
- 然后，DDP将授权注册为FPI。完成此流程后，申请人可以通过NSDL FPI门户访问通用申请表。
- 支持文件可以通过门户上传。与此同时，还应以实物形式向DDP提交文件的副本。
- 申请表的所有页面在发送之前必须由FPI申请人签名。一旦DDP审查了申请，就会授予证书。
- 然后由DDP将申请转发到所得税部门，以生成PAN。一旦产生了PAN，申请人将被通知。
暂停颁发外国证券投资者登记证
授予外国证券投资者的证书可因各种原因被取消。申请人必须确保遵守《外国投资组合投资者条例》规定的行为准则。以下是吊销证书的原因:
- 2019年FPI法规第9(1)条规定，除非被DDP拒绝或被申请人暂停，否则申请将继续有效。
- 有关暂停注册证书的规定将根据2008年印度证券交易委员会(中介机构)条例的要求执行。
- 如果外国证券投资者没有支付费用，则该申请将被视为申请人提交。
- 外国证券投资者可以交出证书。然而，要实现上述目标，必须提出一项要求。
外国投资者投资组合登记的投资限制
外国证券投资者只被允许投资于特定的证券。外国证券投资者有各种各样的投资限制。以下是可以投资的证券:
- 公众有限公司发行的任何形式的证券、股份、债券、认股权证。在证券交易所上市的公司将受此规定约束。
- 根据1996年印度证券交易委员会(共同基金)条例的要求推出的任何形式的单位计划。
- 根据1999年印度证券交易委员会(集体投资计划)条例推出的任何单位计划。
- 任何形式的房地产投资信托和基础设施投资信托的单位。
- 印度存托凭证。
- 印度储备银行发行的任何形式的证券和工具。
所需要的单据
境外证券投资者登记需要提交以下文件:
- 申请人的地址证明-第一类投资和第二类投资都需要提供地址证明。
- 组织大纲
- 公司章程
- 潘卡
- 董事会决议
- FATCA或CRS表格
- 董事的KYC详细信息
- 申请人还必须提交身份证明-这可以是护照信息
- 签署名单必须由授权签署人(包括成员/股东)提供
- 公司实益所有人的详细资料。
- 表格49 AA。
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