外国证券投资者注册-概述

要了解国外证券投资者注册的含义，首先要了解投资组合的含义。一个投资组合被理解为一组证券，代表一个特定的资金池，进行不同形式的投资。因此，外国证券投资者可以被理解为投资于这些证券的投资者。

发行股票和证券的公司将在证券交易所注册。想要在证券交易所注册其证券的印度公司必须遵守与印度证券交易委员会(SEBI)相关的要求。

任何个人或机构想要以外国证券投资者的身份进行证券交易，都必须提出申请，并从各自的董事会获得注册证书。即使是在资产管理公司监管下的离岸基金，也必须根据《外国投资组合投资者登记》提出申请。该离岸基金必须在180天内完成注册。

根据印度证券交易委员会(FPI)的规定，2019年，任何申请人都必须与指定存管参与者(DDP)联系，才能申请外国证券投资者注册。DDP是根据2019年条例第三章经董事会批准的个人或机构。为了考虑FPI下不同形式的注册，DDP将作为申请人和董事会之间的中间人。

因此，申请人必须满足DDP和董事会对外国证券投资者注册的要求。

外国证券投资者登记的投资类别

根据外商投资风险的大小，外商直接投资登记有三类投资。外来投资人士注册的类别如下:

• 第一类FPI

  通常这种形式包括对不同形式的政府机构的投资。这将包括政府机构、主权财富基金、国际银行和央行。

• 第II类FPI

  这一类别将包括一系列不同形式的资产管理公司和养老基金。这将包括资产管理公司、投资基金、维护投资组合的经理、银行、养老基金和其他受监管的基金。

• 第三类对外投资

  不属于第一类或第二类外国直接投资的任何形式的投资者都属于这一类。这将包括高净值个人、个人投资者、家庭和企业持有的债券。

外国证券投资者注册的好处

以下是外国证券投资者注册的好处:

• 二级市场增长

  二级市场肯定会有增长。不同外国机构的二次发行将对股票发行起到重大推动作用。

• 汇率利益

  通过注册成为外国证券投资者，该投资者还可以享受不同形式的汇率利益。

• 更有竞争力

  由于是外商投资，海外市场将是开放的。这将有利于外国投资者，因为海外市场提供了大量的竞争。

外国证券投资者注册的最低资格标准

DDP将决定申请人的要求。在考虑了这些要求之后，就会颁发证书。申请注册外国证券投资者必须符合下列资格标准:

• 申请人不得是印度居民或印度居民。
• 申请人不得同时为非印度籍人士或保监卡持有人。如果申请人属于上述类别，那么他将没有资格申请此表格的注册。
• 根据董事会的要求，印度居民，NRI或OCI可以符合条件。
• 申请人必须是国际证监会组织多边谅解备忘录的成员和签署国。如果申请人不是这样，那么他必须是与董事会签署双边谅解备忘录的人。
• 申请人所在国家的中央银行必须是国际清算银行的成员。
• 申请人必须提供25%以上的语料。
• 申请人不得受到联合国安理会(UNSC)的任何制裁。
• 申请人不得是金融行动特别工作组(FATF)灰名单成员国的成员。
• 申请人亦必须符合“适合人测试”的类别。该规定将根据2008年印度证券交易委员会(中介机构)规例附表II进行。
• 如果申请人是国际金融服务中心所在国的居民，他也有资格

确保外国证券投资者登记程序

申请人申请外国证券投资者登记，须办理下列手续:

• 填写第一附表

  考虑注册为外国投资组合投资者的申请人必须首先根据2019年SEBI(外国投资组合投资者)条例的第一个附表提供所需的信息。申请人如欲注册为外国投资人员，亦可使用网上方法。常见的申请表格来自NSDL应该考虑网站。

• 注册费

  根据第3条和第7(3)条，申请人必须支付注册为外国证券投资者的规定费用。按指定类别登记，须缴付下列费用:

  •第一类3000美元

  •第二类300美元

  这样的注册费必须在三年内每个街区支付一次。这将要求在注册有效之前进行。

  注:对包括国际银行和包括世界银行在内的多边机构在内的特定机构有豁免。这些免征中央政府税款的机构不需要缴纳登记费。

• 审核申请

  DDP将审查外国证券投资者注册申请。如果在申请方面没有问题，那么DDP将提供带有注册号的注册证书。这个数字将由国家证券存管有限公司(NSDL)生成。DDP必须确保在30天内完成与申请处理相关的程序。DDP也有权要求提供有关应用程序的信息。

• 收费

  DDP每三年向申请人预先收取一次费用。一旦收取了费用，同样的费用将汇给董事会。该费用须于每月第5个工作天前缴付。与此同时，必须以规定的格式提及FPI的详细信息。但是，只有在申请人获得注册证书后，费用才会被免除。

• 拒绝申请

  如果申请所提供的资料具有误导性或不符合要求，则该申请将被DDP拒绝。但是，在拒绝申请之前，DDP将为申请人提供发言的机会。自申请被驳回之日起，申请人须发出复议函件。这必须在信函发出后30天内完成。

外国证券投资者网上登记程序

• 申请人可浏览以下网页网站．
• 申请人可在此使用“通用申请表格”办理注册。
• 这将在“用户注册表”下提供，该表格可在下面找到链接．
• 托管人可以代表申请人填写申请表。
• 然后，DDP将授权注册为FPI。一旦这个过程完成，申请人可以通过NSDL FPI门户访问通用申请表。
• 支持文件可透过本网站上载。与此同时，文件的副本也应以实物形式提交给DDP。
• 申请人必须在申请表的所有页面上签名，然后才能发送。一旦DDP审查了申请，就会授予证书。
• 然后，申请将由DDP转发给所得税部门生成PAN。一旦PAN生成，申请人将被告知。

暂停外国证券投资者登记证

授予外国证券投资者的证书可以因各种原因被取消。申请人必须确保遵守《外国投资组合投资者条例》规定的行为准则。吊销证书的原因如下:

• 2019年FPI法规第9(1)条规定，除非申请被DDP拒绝或被申请人暂停，否则申请将保持有效。
• 有关暂停注册证书的规定将按照2008年印度证券交易委员会(中介机构)条例的要求执行。
• 如果外国证券投资者未支付费用，则该申请将被视为申请人放弃。
• 外国证券投资者可以交出凭证。但是，要执行上述任务，必须提出请求。

外国投资者组合登记下的投资限制

外国证券投资者只被允许投资特定的证券。对外国证券投资者有各种投资限制。下列是可投资的证券:

• 公众有限公司发行的任何形式的证券、股份、债券、认股权证。在证券交易所上市的公司将受此规定的约束。
• 根据1996年印度证券交易委员会(共同基金)条例的要求推出的任何形式的单位计划。
• 根据1999年印度证券交易委员会(集体投资计划)条例推出的任何单位计划。
• 任何形式的房地产投资信托和基础设施投资信托的单位。
• 印度存托凭证。
• 由印度储备银行发行的任何形式的证券和工具。

所需要的单据

外国证券投资者注册需提交以下文件:

• 申请人的地址证明-对于第一类和第二类投资，都需要提供地址证明。
• 组织大纲
• 公司章程
• 潘卡
• 董事会决议
• FATCA或CRS表格
• 董事的KYC详细信息
• 申请人还必须提交身份证明——这可以是护照信息
• 签署名单必须由获授权的签署人提供，其中包括成员/股东
• 公司实益拥有人的详情。
• 表格49aa。

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