外国投资组合投资者登记概述
要理解外国证券投资者注册的意义，首先要了解投资组合的意义。投资组合被理解为一组证券，代表一个特定的资金池，用于进行不同形式的投资。因此，外国证券投资者可以理解为投资这些证券的投资者。
发行股票和证券的公司将在证券交易所注册。一家希望在证券交易所注册其证券的印度公司将必须遵守与印度证券交易委员会(SEBI)有关的要求。
任何个人或机构如欲以外国组合投资者的身份买卖证券，必须向有关委员会提出申请，并取得注册证书。即使是在资产管理公司(Asset Management Company)管理下的离岸基金，也必须根据外国投资组合投资者登记(Foreign Portfolio Investor Registration)提出申请。离岸基金必须在180天内完成注册。
根据SEBI (FPI)法规，2019年，任何申请人都必须与指定存管参与者(DDP)联系，以申请外国投资组合投资者注册。DDP是根据2019年法规第三章获得董事会批准的个人或机构。为了考虑在FPI下的不同注册形式，DDP将作为申请人和董事会之间的中介。
因此，申请人必须满足DDP和董事会关于外国证券投资者注册的要求。
外国证券投资者登记项下的投资类别
根据外商投资的风险程度，FPI登记下的投资分为三类。以下是FPI注册的类别:
- 类别我FPI
通常这种形式包括对不同形式的政府机构的投资。这将包括政府机构、主权财富基金、国际和央行。
- 第二类FPI
这一类别将包括不同形式的资产管理公司和养老基金。这将包括资产管理公司、投资基金、管理投资组合的经理、银行、养老基金和其他受监管的基金。
- 三级FPI
没有列入第一类或第二类FPI的任何形式的投资者都属于这种形式的类别。这将包括HNI、个人投资者、由家庭和企业持有的债券。
外国证券投资者登记的好处
以下是注册外国证券投资者的好处:
- 二级市场增加
二级市场肯定会有所增长。不同外国机构的二次发行将大大推动股票发行。
- 汇率的好处
通过注册成为外国证券投资者，该投资者还可以享受不同形式的汇率优惠。
- 更有竞争力
因为是外商投资，所以海外市场是开放的。这将有利于外国投资者，因为海外市场提供了大量的竞争。
外国投资组合投资者登记最低资格标准
DDP将决定申请人的要求。在考虑了这些要求之后，就会颁发证书。外国证券投资者登记申请人必须符合下列资格标准:
- 申请人不能是印度居民或印度居民。
- 申请人不得同时为非本地居民身份证或本地居民身份证持有人。如果申请人属于上述类别，则他将不符合以这种形式登记的资格。
- 根据董事会的要求，印度居民、NRI或OCI都有资格。
- 申请人必须在外国，并且是国际证券委员会组织多边谅解备忘录的成员和签署人。如果申请人不是，那么他必须是与董事会签署双边谅解备忘录的人。
- 申请人国家的中央银行必须是国际清算银行的成员。
- 申请人必须提供25%以上的语料库。
- 根据联合国安理会(UNSC)的规定，申请人必须没有受到任何制裁。
- 申请人不得是金融行动特别工作组(FATF)任何灰色名单成员国的成员。
- 申请人亦必须符合“合适人选测试”的范畴。这一要求将根据2008年印度证券交易委员会(中介机构)条例的附表II。
- 如果申请人是国际金融服务中心所属国家的居民，他也有资格申请
外国证券投资者登记程序
申请外国证券投资者登记时，申请人必须遵循以下程序:
- 填写第一附表
考虑注册为外国投资组合投资者的申请人必须首先根据《2019年SEBI(外国投资组合投资者)条例》第一个附表的要求提供信息。想要注册为FPI的申请人也可以使用在线方法。通用申请表格NSDL应该考虑网站。
- 注册费
根据第3条和第7(3)条，申请人必须支付规定的费用注册为外国证券投资者。按订明类别登记须缴付以下费用:
•I类3000美元
•第二类300美元
这种登记费必须在三年内每街区缴纳一次。这将需要进行到登记有效为止。
注:对包括国际银行在内的特定机构和包括世界银行在内的多边机构有豁免。这些免征中央税收的机构，不需要缴纳注册费。
- 回顾应用程序
DDP将审核外国证券投资者注册申请。如果申请没有问题，则DDP将提供载有注册号码的注册证书。这个数字将由国家证券存管有限公司(NSDL)产生。留学办必须保证在30天内办理相关手续。DDP还有权要求提供有关申请的信息。
- 收费
DDP将每3年向申请人预先收取一次费用。一旦收取了费用，同样的费用将汇给董事会。该费用必须在每月第5个工作日之前汇出。与此同时，必须以规定的格式提及FPI的细节。不过，有关费用只会在获发注册证书后才会退还。
- 拒绝申请
如果申请中提供的信息具有误导性或与要求不符，则该申请将被DDP拒绝。不过，在拒绝申请前，申诉委员会会提供机会听取申请人的意见。自申请被驳回之日起，申请人应当提出复议申请。这必须在30天内完成。
外国证券投资者在线注册流程
- 申请人可浏览以下网页网站．
- 在此，申请人可使用“通用申请表格”办理登记。
- 这将在“用户注册表”下提供链接．
- 托管人可以代申请人填写申请表。
- 然后，DDP将授权注册为FPI。一旦这个过程完成，申请人就可以通过nssdl FPI门户访问通用申请表。
- 支持文件可以通过门户上传。与此同时，还应以实物形式向DDP提交文件的副本。
- 申请表的所有页都必须由FPI申请人在发送之前签名。一旦DDP审核了申请，证书就会被授予。
- 然后由DDP将申请转发到所得税部门生成PAN。一旦PAN生成，将通知申请人。
暂停签发《外国证券投资者登记证》
授予外国证券投资者的证书可能因各种原因被取消。申请人必须确保遵守《外国证券投资者条例》规定的行为准则。以下是吊销证书的原因:
- 2019年FPI法规第9(1)条规定，除非申请被DDP拒绝或被申请人暂停，否则申请将继续有效。
- 有关暂停注册证书的规定将按照2008年印度证券交易委员会(中介机构)条例的要求执行。
- 如果外国投资组合投资者没有支付费用，则该申请将被视为由申请人提交。
- 外国证券投资者可以提交证书。然而，要执行上述要求，必须提出要求。
外国投资者投资组合登记的投资限制
外国证券投资者只被允许投资特定证券。外国证券投资者有各种各样的投资限制。以下是可投资的证券:
- 由上市有限公司发行的任何形式的证券、股份、债权证、认股权证。在证券交易所上市的公司将属于这一规定。
- 根据1996年印度证券交易委员会(共同基金)条例的要求推出的任何形式的单位计划。
- 根据1999年印度证券交易委员会(集体投资计划)条例推出的任何单位计划。
- 任何形式的单位房地产投资信托和基础设施投资信托。
- 印度的存托凭证。
- 印度储备银行发行的任何形式的证券和工具。
所需要的单据
外国投资组合投资者登记需提交以下文件:
- 申请人的地址证明文件-第一类及第二类投资项目均须提供此证明文件。
- 公司组织大纲
- 章程
- 潘卡
- 董事会通过的决议
- FATCA或CRS表格
- 董事的详细信息
- 申请人还必须提交身份证明，这可以是护照信息
- 必须由授权签署人(包括成员/股东)提供签署清单
- 公司受益所有人的详细资料。
- 49 AA。
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