另类投资基金登记

另类投资基金登记

AIF投资创业公司,并从SEBI获得激励。

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另类投资基金登记

什么是另类投资基金登记(AIF)?

AIF是一种另类投资基金,投资于不同形式的公司和初创企业。在启动AIF之前,申请人需要在印度证券交易委员会(SEBI)注册。

印度证券交易委员会(Alternative Investment Funds) Regulations, 2012是印度证券交易委员会(SEBI)在2012年出台的一套监管印度集合投资基金的法规,包括房地产、私募股权、对冲基金等。这些条例的出台是为了将未登记的资金纳入法律的范围。

另类投资基金是指以信托、公司、有限责任合伙或法人团体形式成立的基金。下列实体将受与另类投资基金登记有关的规定管辖。

  • 为印度或外国投资者的利益,根据明确的投资政策从投资者那里收集资金的私人汇集投资工具。
  • 1996年《印度证券交易委员会(共同基金)条例》、1999年《印度证券交易委员会(集体投资计划)条例》或该委员会监管基金管理活动的任何其他条例均未涵盖。

另类投资基金登记类别

AIF有以下几种类型:

另类投资基金登记类别

类别我

这类基金投资于初创企业,并从印度SEBI、政府或其他监管机构获得激励。这包括社会风险投资基金、基础设施基金、风险投资基金和中小企业基金。

第二类

这些类型的基金可以投资任何地方的任何组合,但不允许进行借款,除非是为了日常运营的目的。这包括私人股本基金和债务基金等基金。

三级

它还包括做短期投资然后出售的基金,如对冲基金。

另类投资基金登记资格准则

另类投资基金登记申请人必须符合下列资格条件:

另类投资基金登记资格准则
  • 任何单位,其中计划进行另类投资基金注册的程序必须确保公司章程和章程限制邀请公众投资该实体。
  • 投资者必须是一个特定的金额-不过,对于另类投资基金的注册,必须有最低的投资者数量。但是,AIF的投资者人数不应超过1000人。
  • 信托契约,如果AIF是以信托或社会形式成立的,则在申请另类投资基金登记时,必须同时提供信托契约正本。
  • 合伙契约,如果AIF根据LLP法案被注册为有限责任合伙企业,2008年必须在进行另类投资基金注册过程时提供与契约相关的原始文件。
  • 住宅的地位,任何个人,无论是印度人、非居民印度人还是外国人,都可以投资印度投资基金。

哪些类型的实体不会被考虑登记为另类投资基金?

在解释与SEBI有关的条文时,下列类型的信托不会被视为AIF:

  • 为1956年《公司法》定义的“亲属”利益而设立的家族信托;
  • 根据印度证券交易委员会(雇员股票期权计划和雇员股票购买计划)设立的ESOP信托,指南,1999年或1956年公司法允许的;
  • 为雇员利益而设立的雇员福利信托或酬金信托;
  • 1956年《公司法》第4条所指的“控股公司”;
  • 非由基金经理设立的其他特殊目的载体,包括受特定监管框架监管的证券化信托;
  • 根据2002年《金融资产证券化和重建及执行证券权益法》第3条,在印度储备银行注册的证券化公司或重建公司管理的资金;而且
  • 受印度其他监管机构直接监管的任何此类资金池;

另类投资基金在SEBI的注册过程

申请注册另类投资基金的申请人必须考虑以下步骤:

另类投资基金在SEBI的注册过程

表格甲申请表格

根据印度证券交易委员会(另类投资基金)条例,2012年另类投资基金注册,申请人将根据表格A中的规定,连同求职信和其他必要文件向SEBI提出申请。

SEBI的应用评估

SEBI收到申请后,会在21个工作天内回复申请人。然而,注册的过程完全取决于申请人。如果申请人在正确的期限内提交了合规文件,那么这个过程将是无缝的。

确保SEBI遵从性

为了加快注册过程,申请人应该通过印度证券交易委员会(另类投资基金)条例,2012。

求职信

以下是申请人在求职信中必须提及的细节:

  • 该基金是否以创业投资基金的身份在香港证监会注册,若是,请提供详情。
  • 在申请前,该机构是否一直从事投资基金的活动。如果是,请提供详细信息。
  • 申请注册新基金。

授权信

如属获授权签署人,则须提交本基金董事/受托人/指定合伙人的授权书。

向SEBI支付注册费

申请注册的,应当按照国家工商总局制定的指南进行网上申请。申请人将提交表格A,表格必须正确填写、编号、签字并加盖公章,申请费为100万卢比/-,以银行汇票的方式提交,收款人为“印度证券交易委员会”,在孟买支付。

登记证书

  • 颁发注册证书时,证监会应考虑规章规定的要求。经审核合格后,由证监会批准,并通知申请人。
  • 在获得SEBI批准后,申请人需要向SEBI支付注册费用50万卢比/-(如果申请人没有在SEBI注册为风险投资基金)和重新注册费用10万卢比/-(如果申请人在SEBI注册为风险投资基金),以“印度证券交易委员会”为收款人的银行汇票的方式向SEBI支付,付款地点为孟买。
  • SEBI在收到注册/重新注册费用后,会向申请人发出注册证明书,作为另类投资基金。

另类投资基金注册合规事宜

  • 在注册后,另类投资基金必须遵守证监会不时规定的报告要求。
  • 对于任何由SEBI发布的关于另类投资基金活动的更新/通告/指南,AIF必须定期查看SEBI网站。
  • 如果已经提交给SEBI的细节有任何实质性变化,AIF必须在合理的时间内通知SEBI。

对于AIFs的资金筹集和投资限制

  • 通过私募,aif筹集资金,它们不允许从投资者那里接受价值低于1万亿卢比的投资。该基金不允许超过1000名投资者,每个计划的资金总额应达到2亿卢比。
  • 另一个要求是,AIF的管理者或赞助商/发起人应拥有不低于初始主体2.5%的持续权益,或AIF中以较低者为准的5000亿卢比。
  • 第一类和第二类投资基金对一家被投资公司的投资不得超过可投资资金的25%,而第三类投资基金则不得超过可投资资金的10%。
  • 封闭式aif的单位被允许在证券交易所上市,最低可交易金额为1亿卢比,但只有在基金或计划最终关闭后才可以。
  • 所有aif必须按季度(适用于第一类、第二类aif以及不使用杠杆的第三类aif)或按月(适用于使用杠杆的第三类aif)遵守SEBI的报告规范。
  • 第三类金融机构还必须遵守通知中规定的有关风险管理、合规、赎回和杠杆的规范。III类AIF的杠杆不得超过2倍,即对冲和投资组合再平衡交易抵消后的总敞口不得超过基金资产净值的2倍。

可用于另类投资基金登记的法律实体

根据SEBI(另类投资基金)条例,2012另类投资基金可以以信托、公司、有限责任合伙企业或法人团体的形式成立或注册。一般来说,大多数aif在SEBI注册为信托。

有关另类投资基金登记的其他事项

  • AIF的文集

“主体”是指投资者在特定日期通过书面合同或任何此类文件向AIF承诺的资金总额。

  • 根据AIF规定规定的投资者数量限制

投资基金(天使基金除外)的方案投资者不得超过1000人。(但如果AIF是作为公司成立的,则公司法的规定应适用于AIF)。

天使基金的天使投资人人数不得超过四十九个。

但是,AIF只能通过私募(private placement)的方式向有经验的投资者筹集资金,不能向普通公众发出认购邀请。

  • AIF的赞助商

“发起人”是设立AIF的人,如果是公司,包括发起人,如果是有限责任合伙企业,包括指定合伙人。

另类投资基金注册证明书的有效期

AIF注册证书有效期至AIF清盘为止。然而,AIF注册证书将终身有效。

  • 修正的抱怨,

SEBI有一个基于网络的集中申诉系统“SEBI申诉申诉系统(SCORES)”,投资者可以在该系统上对aif提出申诉。

对于争议的解决,AIF或通过基金管理人或保荐人需要制定程序,通过仲裁或投资者与AIF之间共同决定的任何机制来解决投资者、AIF、基金管理人或保荐人之间的争议。

另类投资基金登记文件

登记另类投资基金须提交下列文件:

  • 实体的注册证书
  • 如果替代投资基金的注册是由根据2008年《有限责任合伙法》的规定注册的合伙进行的,则合伙契约
  • 如果另类投资基金登记是由根据《信托法》规定注册的信托或社团进行的,则提供信托契约原件。
  • 有关AIF的股东和董事信息
  • 实体的配售备忘录副本
  • 申请人的联系方式和其他信息
  • 与公司扩张计划有关的其他形式的经营信息
  • 与注册办事处有关的地址及详情
  • 公司组织大纲和章程

如何到达Enterslice进行另类投资基金注册

填写的表格

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常见问题

对冲基金进行与一群投资者的投资有关的活动。它属于另类投资基金的一个特殊类别。

是的,AIF需要执行不同形式的合规。如果AIF注册为私人有限公司,那么必须遵守2013年公司法的相关规定。同样,如果AIF注册为LLP或信托,则必须遵守所有相关规定。

登记另类投资基金须缴付以下费用:

•初始申请费- 10万卢比

•第一类注册费- 50万卢比/

•第二类注册费- 100万卢比/月

第三类注册费- 150万卢比/月。

在另类投资基金注册时,天使基金会被视为AIF。但是,天使基金最多只能拥有49名投资者。

在任何情况下AIF都不能公开。这意味着这些股票和证券不能向公众发行。

是的,根据1996年SEBI(风险投资基金)条例注册的风险投资基金可以根据AIF条例重新注册。但是,VCF的注册取决于投资者的批准。这需要三分之二以上成员的同意。

AIF的最低方案规模为2亿卢比。

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